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操纵丽岛新材股价仅三个多月,“牛散”非法获利金额高达4200余万元,最终结果却是“偷鸡不成蚀把米”。
近日,证监会公布处罚决定书,对予以“没一罚五”的处罚,合计罚没金额约2.57亿元。业内人士指出,“没一罚五”再次表明了监管部门对于操纵股价等违背法律规定的行为的零容忍态度。
对于操纵公司股票价格一事,8月15日,丽岛新材董事会办公室人士向《华夏时报》记者回应表示,不认识,公司管理层与之亦无交集。
处罚决定书显示的个人隐私信息不多,仅披露其出生于1985年,住福建省福州市仓山区。
证监会称,根据有关人员指认、交易明细、资金关联、交易设备关联等证据证明,于2020年3月24日至2020年7月9日期间(共72个交易日),通过配资中介和裘某等人共借用42个证券账户(下称:账户组),用于交易丽岛新材。
《华夏时报》记者发现,在操纵期间,丽岛新材股价期初最低8.8元/股,于2020年6月19日最高达到14.95元/股,区间最高涨幅接近70%。但在触及高点后,随着抛售出货,丽岛新材股价开始陷入长期低迷。
据证监会指出,操纵期间,集中资金优势、持股优势,通过连续买卖影响丽岛新材股价。案涉账户组在70个交易日有买入交易,日均竞价买入成交金额约1597万元,最高日买入成交金额约4792万元,买入丽岛新材数量占当日市场买入成交量超过10%的有53个交易日,超过20%的有30个交易日,超过30%的有9个交易日,在2020年6月24日,账户组买入成交量占当日市场买入成交量达到44.72%。
账户组交易丽岛新材大致上可以分为两个阶段,第一阶段为2020年3月24日至6月24日,账户组建仓并拉升股价,交易手法为边建仓边拉抬,账户组流通股持股占比从零持仓上升至27.94%。第二阶段为2020年6月29日至2020年7月9日,账户组陆续出货,流通股持股占比从27.94%下降至0.01%。经计算,账户组在操纵期间内交易丽岛新材盈利共计约4282万元。
证监会表示,上述违法事实,有证券账户资料、交易明细、有关人员询问笔录、情况说明、银行流水等证据证明,足以认定;依法决定对操纵证券市场的行为,没收违法来得到的约4282万元,并处以约2.14亿元的罚款。即“没一罚五”,合计罚没金额约2.57亿元。
在证监会以往处罚案例中,“没一罚五”的情况并不多见,大多情况是“没一罚一”至“没一罚三”。例如2023年6月公布的任良成被罚案,任良成因控制201个账户先后操纵16只股票,非法获利约7414万元,证监会对任良成处以“没一罚三”,合计罚没约2.97亿元。
记者注意到,及其代理人在申辩意见中表示,本案情节轻微、未造成重大社会影响,处以没一罚五,明显有失公平。其还表示,不存在操纵丽岛新材的行为,没有主观故意,投资丽岛新材符合正常的商业逻辑,请求免于或者减轻处罚。
不过,证监会表示,通过一系列分析相关交易数据特征、股价变动情况等,综合认定交易丽岛新材股票的行为构成《证券法》所述操纵证券市场的行为。根据当事人违背法律规定的行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十二条的规定,依法对当事人作出“没一罚五”的处罚,并无不当之处。
IPG中国区首席经济学家柏文喜向《华夏时报》记者表示,处罚力度一般主要考量违背法律规定的行为的性质、情节和后果;违法来得到的的数额;违背法律规定的行为人的主观恶意和社会影响等。从信号意义来看,该案例中的“没一罚五”体现了监管部门对于操纵股价等违背法律规定的行为的零容忍态度,表明监督管理力度在不断加大,对于维护市场秩序和保护投资者利益具有积极意义。
公开资料显示,丽岛新材全称江苏丽岛新材料股份有限公司,主营业务为铝材产品的研发、生产和销售,专注于以建筑工业彩涂铝材、食品包装彩涂铝材及精整切割铝材为主的铝材深加工业务,产品大范围的应用于建筑材料、食品包装、交通运输、电子电器等市场领域。
近两年来,丽岛新材面临较大业绩压力,2022年,公司实现营业收入约16亿元,同比下降8.13%;归属于上市公司股东的净利润8786万元,同比下降33.50%。2023年一季度,实现盈利收入约3.7亿元,同比下降3.24%;归属净利润1466万元,同比下降46.82%。
值得一提的是,在2020年4月,即操纵股价期间,曾有投入资金的人在互动平台上向丽岛新材提问称:公司股价走势非常诡异,是否有事项未公告,是否有公司大股东在操纵股价?丽岛新材彼时回应称,股价受多方因素影响,公司严格按照监督管理要求,规范运作、及时履行信息公开披露义务,信息披露真实完整,不存在应披未披露信息的情况。
为何选择操纵丽岛新材?他与上市公司是不是有关?8月15日,《华夏时报》记者致电丽岛新材董事会办公室,工作人员回应称,不认识,公司管理层与之也没有交集,目前公司生产经营状况正常。
截至8月15日收盘,丽岛新材股价收报12.05元/股,当日跌幅0.66%,最新市值约25亿元。通联多个方面数据显示,截至8月10日,丽岛新材股东总户数约1.49万人。
柏文喜表示,证监会严厉打击市场操纵,处以巨额罚款,对A股市场生态具有积极意义。这将有效遏制操纵股价等违背法律规定的行为,维护市场的公平公正,增强投资者信心;对于违法者的严厉处罚起到了警示作用,有助于减少类似违背法律规定的行为的发生,促进市场的长期稳定和可持续发展。返回搜狐,查看更加多